Manuales de Procesos

Guía para Carga de Indicadores

Esta Guía te mostrará paso a paso, el uso de la herramienta para carga de los Indicadores de Procesos:


A continuación se detallan los distintos manuales de procesos de las área que conforman la Superintendencia de Bancos de acuerdo a lo estipulado en la normativa interna vigente.

DETALLES DE PROCESOS 
1. DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO
2. GESTIÓN NORMATIVA, TRAMITES LEGALES Y LIQUIDACIONES
2.1. Generación Normativa
Manual del Proceso
Anexo
2.2. Gestión de Tramites Legales y Societarios
2.2.1 Calificaciones otorgadas por la SB 
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
2.2.1.1 Calificación de Compañías de Servicios Auxiliares de los Sectores Financieros Público y Privado
Manual del Proceso
Flujograma del Proceso
Anexo 1
Anexo 2
2.2.1.2 Calificación de Apertura de Agencias
Manual del Proceso
2.2.1.3 Calificación de Cierre de Agencias
Manual del Proceso
2.2.2 Gestión de Trámites Legales
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
2.3. Supervisión de Entidades en Liquidación y del Procedimiento Coactivo de las Entidades de los Sectores Financieros Público, Privado, IESS y BIESS.
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
3. GESTIÓN DE ESTUDIOS Y GESTIÓN DE LA INFORMACIÓN
3.1. Gestión de Inteligencia de Negocios y Administración de la Información
3.1.1 Administración, Recepción y Carga de Datos Crediticios
Manual del Proceso
Flujograma del Proceso
3.1.2 Gestión de Estructuras para carga de Información
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
3.1.3 Administración Técnica de las Herramientas de Apoyo a la Supervisión
Manual del Proceso
Flujograma del Proceso
3.1.4 Otorgamiento de Usuarios Externos y Claves
Manual del Proceso
Flujograma del Proceso
3.1.5 Actualización de costos por servicios de entrega y consulta de información al Sistema Controlado y a los Burós de Información Crediticia.
Manual del Proceso
Flujograma del Proceso
3.2. Gestión de Estadísticas y Estudios
3.2.1 Generación de Estadísticas del Sector Financiero Público, Privado y Sistema de Seguridad Social
Manual del Proceso
3.2.2 Generación y Publicación de Estudios
Manual del Proceso
Flujograma del Proceso
3.2.3 Planificación y Elaboración de Publicaciones Especializadas Institucionales Impresas y/o Digitales
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
3.3. Gestión de Administración de Servicios
3.3.1 Supervisión de Servicios Financieros
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
3.3.2 Autorización de Servicios Financieros
Manual del Proceso
3.3.3 Actualización de Servicios Financieros
Manual del Proceso
3.3.4 Monitoreo y Control de los Servicios Financieros, Medios de Pagos y Canales de las Entidades Controladas
Manual del Proceso
Flujograma del Proceso
4. EVALUACIÓN DE RIESGOS
4.1. Gestión de Riesgo Financiero
4.1.1 Metodologías y Modelos de Evaluación del Riesgo Financiero
Manual
Flujograma del Proceso
4.1.2 Evaluación y Monitoreo del Riesgo Financiero
Manual
Flujograma del Proceso
4.1.3 Elaboración de Informes técnicos especializados en Riesgo Financiero
Manual
Flujograma del Proceso
4.1.4 Evaluación de Metodologías y validación Estadística de Modelos de Riesgos Financieros del Sistema controlado
Manual
Flujograma del Proceso
4.2. Gestión de Riesgo Operativo
4.2.1 Metodologías y Modelos de Evaluación del Riesgo Operativo
Manual
Flujograma del Proceso
4.2.2 Evaluación y Monitoreo del Riesgo Operativo
Manual
Flujograma del Proceso
4.2.3 Elaboración de Informes técnicos especializados en Riesgo Operativo
Manual
Flujograma del Proceso
5. SUPERVISIÓN INTEGRAL DE LAS ENTIDADES CONTROLADAS
6. GESTIÓN DE DESARROLLO Y MONITOREO
6.1. Investigación de Herramientas, Metodologías, Técnicas y Prácticas de Supervisión
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
6.2. Desarrollo de Herramientas, Metodologías, Técnicas y Prácticas de Supervisión
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
6.3. Monitoreo y control de Herramientas, Metodologías, Técnicas y Prácticas de Supervisión
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
7. GESTIÓN DE ATENCIÓN Y EDUCACIÓN AL CIUDADANO
7.1. Gestión de Atención y Educación al Ciudadano
7.1.1 Educación Financiera Presencial
Manual del Proceso
Flujograma del Proceso
Anexo
7.1.2 Educación Financiera a través de Portal Web de la SB
Manual del Proceso
Flujograma del Proceso
7.1.3 Programa de Educación Financiera de las Entidades Controladas
Manual del Proceso
Flujograma del Proceso
7.1.4 Atención de Consultas por Canales Digitales
Manual del Proceso
Flujograma del Proceso
7.1.5 Atención de Consultas por otros Canales
Manual del Proceso
Flujograma del Proceso
7.1.6 Prevención de Entidades Financieras no Autorizadas
Manual del Proceso
Flujograma del Proceso
7.2. Gestión de Reclamos
7.2.1 Gestión de Reclamos
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
7.2.2 Administración Defensores del Cliente
Manual del Proceso
Flujograma del Proceso
7.2.3 Atención de Consultas Escritas
Manual del Proceso
Flujograma del Proceso
8. GESTIÓN DE SANCIONES
8.1. Gestión de Sanciones a Entidades Controladas
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
8.2. Obligaciones Pendientes de Pago a favor de la Superintendencia de Bancos o de Terceros
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
9. GESTIÓN DE PLANIFICACIÓN Y MEJORAMIENTO CONTINUO
9.1. Gestión de Planificación y Control de Gestión
9.1.1 Planificación Estratégica Institucional
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
9.1.2 Seguimiento a la Planificación Institucional
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
9.1.3 Gestión de Proyectos
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
9.1.4 Gestión de Convenios de Cooperación y/o Membresías
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
9.1.5 Generación y Reforma de la Programación Anual de la Política Pública (PAPP)- Plan Operativo Anual (POA)
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
Anexo 1
Anexo 2
9.2. Gestión de Procesos y Mejoramiento Continuo
9.2.1 Gestión de Procesos
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
9.2.2 Políticas Institucionales
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
9.2.3 Rendición de Cuentas
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
9.2.4 Atención de Requerimientos de Organismos Estatales
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
9.2.5 Gestión del Cambio
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
9.2.6 Gestión de Seguridad de la Información
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
9.2.7 Gestión de Continuidad del Negocio
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
9.2.8 Elaboración, actualización y eliminación de documentos y registros del Sistema de Gestión de Seguridad de la Información
Manual del Proceso
Flujograma del Proceso
Anexo
10. GESTIÓN JURÍDICA
10.1. Gestión de Asesoría Jurídica
10.1.1 Consultas Jurídicas
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
10.1.2 Recursos en Sede Administrativa
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
10.1.3 Resolución al Recurso de Apelación al Reclamo
Manual del Proceso
Flujograma
10.1.4 Resolución al Recurso Extraordinario de Revisión al Reclamo
Manual del Proceso
Flujograma
10.2. Procuraduría Judicial
10.2.1 Patrocinio Judicial
Manual del Proceso
10.2.2 Requerimientos Judiciales
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
11. GESTIÓN DE COMUNICACIÓN
11.1. Gestión de Comunicación Interna
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
11.2. Gestión de Publicidad y Marketing
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
11.3. Gestión de Relaciones Públicas y Comunicación Externa
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
12. GESTIÓN DE AUDITORIA INTERNA
12.1. Auditoria Interna
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
13. GESTIÓN DE TECNOLÓGICAS DE INFORMACIÓN COMUNICACIÓN (TIC)
13.1. Gestión de Soluciones Tecnológicas
13.1.1 Necesidades del Negocio
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
13.1.2 Gestión de Diseño, Desarrollo y Mantenimiento de Soluciones Tecnológicas
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
13.2. Gestión de Infraestructura y Operaciones
13.2.1 Gestión del Centro de Servicios de TI
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
13.2.2 Gestión de Infraestructura y Operaciones de Tecnologías de Información
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
13.2.3 Control de Cambios de la Infraestructura Tecnológica
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
13.3. Gestión de Gobernanza de TI e Innovación
13.3.1 Planificación Tecnológica
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
13.3.2 Proyectos, Innovación y Calidad
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
13.3.3 Gestión de Seguridad Informática
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Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
14. GESTIÓN ADMINISTRATIVA FINANCIERA
14.1. Gestión Financiera
14.1.1 Gestión Presupuestaria
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Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
14.1.2 Gestión de Contabilidad
14.1.2.1 Administración de Fondos
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
14.1.2.2 Contabilización de Inventarios
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
14.1.2.3 Control de Garantías y Valores
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
14.1.2.4 Coactivas de Obligaciones Pendientes de Pago Exceptuando Pérdidas Patrimoniales
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
14.1.3 Gestión de Tesorería
14.1.3.1 Ingresos por Contribuciones y Otros
Manual del Proceso
Flujograma del Proceso
14.1.3.2 Ingresos por Multas
Manual del Proceso
Flujograma del Proceso
14.1.4 Gestión de Pagos
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Flujograma del Proceso
14.2. Gestión Administrativa
14.2.1 Gestión de Servicios Institucionales
14.2.1.1 Servicios Externalizados
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Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
14.2.1.2 Mantenimiento Preventivo y/o Correctivo de Bienes
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Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
14.2.1.3 Conserjería
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
14.2.1.4 Atención Telefónica y Recepción
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Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
14.2.1.5 Reproducción e Impresión de Documentos
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Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
14.2.2 Gestión de Control de Bienes y Administración Vehicular
14.2.2.1 Atención de Requerimiento de Bienes
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Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
14.2.2.2 Atención de Requerimiento de Servicio Vehicular
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
14.2.2.3 Mantenimiento Correctivo y/o Preventivo Vehícular
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
14.2.2.4 Registro de Bienes
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
14.2.2.5 Constatación Física de Bienes
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Flujograma del Proceso
14.2.2.6 Baja de Bienes
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
14.2.2.7 Avalúos de Bienes Inmuebles de las Entidades Controladas
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Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
14.2.2.8 Control de Suministros y Materiales
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Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
14.2.3 Gestión Administrativa
14.2.3.1 Proveeduría de Suministros y Materiales
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
14.3. Contratación Pública
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
14.4 Gestión de Administración del Talento Humano
14.4.1 Gestión del Talento Humano
14.4.1.1 Movimientos del Personal
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Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
14.4.1.2 Planificación del Talento Humano
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
14.4.1.3 Desvinculación y Liquidación de Haberes
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
Anexo 1 / Hoja de Paz y Salvo
Anexo 2 / Check List Desvinculación
Anexo 3 / Control de Liquidaciones de Haberes
Anexo 4 / Informe de Fin de Gestión
14.4.1.4 Reclutamiento, Selección, Contratación, Vinculación e Inducción
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
14.4.1.5 Distributivo de Personal y Nómina
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Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
14.4.1.6 Atención de Requerimientos Internos y Externos
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Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
14.4.2 Gestión de Desarrollo Organizacional
14.4.2.1 Capacitación y Formación del Talento Humano
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Flujograma del Proceso
14.4.2.2 Evaluación del Desempeño
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Flujograma del Proceso
14.4.2.3 Régimen Disciplinario
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Flujograma del Proceso
14.4.3.1 Medicina Ocupacional
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Flujograma del Proceso
14.4.3.2 Seguridad Ocupacional
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
Anexo 1
Anexo 2
14.4.3.3 Medicina General o Atención Primaria en Salud Odontológica
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Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
15. GESTIÓN DE SECRETARIA GENERAL
15.1. Gestión de Trámites
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Flujograma del Proceso
15.2. Gestión de la Secretaria
15.2.1 Certificación de Documentos
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
15.2.2 Administración de Catastro
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
15.2.3 Providencias Judiciales y Coactivas
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
15.3. Documentación y Archivo
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso
GUÍAS Y ESTÁNDARES
Elaboración de Informes Técnicos
Manual del Proceso
Indicadores del Proceso
Flujograma del Proceso